Hàng loạt cổ đông bị xử phạt vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Trường hợp bị xử phạt nặng nhất là Công ty AFC VF Limited bị phạt hơn 90 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm. Cụ thể, Công ty AFC VF Limited bị phạt tiền 62,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 3/3/2017, AFC VF Limited (AFC) mua 2.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Ngân Sơn, mã chứng khoán: NST, dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch của AFC và người có liên quan (ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) tăng từ 558.110 cổ phiếu lên 560.610 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,98% lên 5% và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 19/4/2017, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được giải trình và báo cáo sở hữu của AFC. 

Ngày 13/3/2017, AFC thực hiện giao dịch bán 334.200 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch men Thanh Thanh (mã chứng khoán: TTC) dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch của AFC và người liên quan (ông Andreas Vogelsanger - Giám đốc điều hành của AFC) giảm từ 337.800 cổ phiếu xuống còn 3.600 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 5,69% xuống còn 0,06% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Gạch men Thanh Thanh. Tuy nhiên, ngày 09/4/2018, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn nêu trên của AFC).

Phạt tiền 30 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Như vậy, tổng mức phạt đối với AFC VF Limited là 92,5 triệu đồng.

Cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, với ông Đinh Văn Hương (địa chỉ: Bình Chánh, TP. Hồ Chí Minh), đã bị Thanh tra UBCKNN đã xử phạt 25 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 13/4/2017, ông Đinh Văn Hương đã thực hiện giao dịch mua 45.100 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sản xuất và Kinh doanh kim khí (mã chứng khoán: KKC), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 204.200 cổ phiếu lên 249.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,35% lên 5,31% và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Sản xuất và Kinh doanh kim khí. Tuy nhiên, ngày 3/10/2017, HNX mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Hương.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã lần lượt ban hành quyết định xử phạt đối với bà Đỗ Thị Phương và ông Đỗ Văn Lê – hai cổ đông lớn của Công ty cổ phần Bao bì PP (mã chứng khoán: HPB),  địa chỉ: An Tiến, An Lão, Hải Phòng. 

Theo đó, bà Phương và ông Lê bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Anh Tuấn