Vi phạm về chứng khoán, KLF bị phạt hơn 242 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS (mã KLF – sàn HNX), đơn vị có địa chỉ tại Tầng 5, Toà nhà FLC Land Mark Tower, đường Lê Đức Thọ, phường Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội.

Trong đó, phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu bao gồm Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2022 và 2023; Báo cáo thường niên 2022.

Đồng thời, Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính quý 2 năm 2023.

UBCKNN cũng phạt 150 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch. Trong đó, năm 2021, công ty có phát sinh giao dịch với các bên liên quan là Công ty TNHH Hải Châu, Công ty Cổ phần Nông dược HAI, Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone, Công ty Cổ phần Đầu tư Khai khoáng và Quản lý tài sản FLC theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021. Tuy nhiên, tại mục VII.2 – giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty trong Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, công ty nêu “không có phát sinh giao dịch”.

Như vậy, tổng mức phạt đối với công ty CP Đầu tư Thương mại và Xuất nhập khẩu CFS là 242,5 triệu đồng.

Liên quan xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán, trước đó ngày 10/11, UBCKNN cho biết đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam (quận 1, TP HCM) với số tiền 137,5 triệu đồng vào ngày 9/11, do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

UBCKNN thông tin: "Kiểm tra chọn mẫu trong giai đoạn từ ngày 13/8/2021 đến ngày 8/4/2022 cho thấy tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán".

Tú Chi (t/h)