Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, nhiều DN, cá nhân bị xử phạt

Theo báo Đấu thầu, UBCKNN ra quyết định xử phạt 70 triệu đồng đối với Tổng công ty May Hưng Yên - CTCP do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Tổng công ty May Hưng Yên công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2015, 2016 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2015, 2016; Tài liệu, Biên bản họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016, 2017.

Theo báo Hải quan, ngoài ra, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng thủy lợi Lâm Đồng tổng số tiền 155 triệu đồng vì những lỗi vi phạm sau: Phạt 70 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ, không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; Phạt 85 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan. Trong năm 2015 và năm 2016, LHC đã thực hiện các giao dịch với người có liên quan của LHC (Chủ tịch HĐQT kiêm Tổng Giám đốc, Thành viên HĐQT, Công ty cổ phần Khoáng sản và Vật liệu Xây dựng Lâm Đồng và Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng 40 là các công ty con đồng thời là tổ chức có liên quan của thành viên HĐQT) khi chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT chấp thuận và chưa công bố thông tin.

Cùng thời gian này, UBCKNN đã xử phạt 15 triệu đồng đối với bà Trần Thị Ấu - người có liên quan với ông Lê Văn Quốc Việt, Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Phân bón và Hóa chất dầu khí - Công ty cổ phần (Mã chứng khoán: DPM), vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ngày 19/6/2017, bà Ấu đã bán 20.000 cổ phiếu DPM nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP.Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Cũng với hành vi này, ông Mai Thành Chương - người liên quan đến ông Mai Thanh Trúc, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xây dựng Hạ tầng CII (mã chứng khoán: CEE), bị phạt tiền 20 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Mai Thành Chương, đã mua 23.300 cổ phiếu CEE ngày 17/5/2017 và bán 23.300 cổ phiếu CEE ngày 23/5/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Thanh tra UBCKNN cũng đã xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán An Phát số tiền 70 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông.

Phương Dung (t/h)