Loạt công ty chứng khoán bị xử phạt hơn 1,3 tỉ đồng
(THPL) - Nhiều công ty chứng khoán vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính vì cho vay giao dịch ký quỹ sai quy định và tư vấn phát hành trái phiếu cho công ty con có liên quan đến Công ty Tân Hoàng Minh, nhưng thông tin sai lệch.
Tin liên quan
Giá vàng và ngoại tệ ngày 31/1: Vàng nhích tăng ngày vía Thần Tài, USD tăng nhẹ
Charm vàng, trang sức vàng 24K lên ngôi dịp Thần Tài
Giá vàng và ngoại tệ ngày 30/1: Vàng giảm nhẹ, giao dịch sôi động sát ngày vía Thần Tài
Cùng PNJ đón thần tài gõ cửa - phát lộc khai xuân năm mới đầy khởi sắc
Giá vàng hôm nay 28/1: Giá vàng tăng vọt trước ngày vía Thần Tài
» Công ty Chứng khoán ACB bị phạt và truy thu thuế gần 380 triệu đồng
» Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng
» Cảnh báo về các ứng dụng đầu tư chứng khoán giả mạo
Theo Báo Người Lao động, Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam (Hà Nội) bị phạt 125 triệu đồng vì đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của Công ty CP Địa ốc First Real (mã chứng khoán FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10-6-2022 do Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM (HoSE) công bố.
Còn Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (mã ORS) cũng bị xử phạt tổng cộng 250 triệu đồng vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, Chứng khoán Tiên Phong đã vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu khi chưa quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu, quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Công ty CP Chứng khoán VPS cũng đã bị xử phạt 185 triệu đồng vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; bị phạt thêm 60 triệu đồng vì bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề.
Trước đó, có 2 công ty chứng khoán bị phạt vì liên quan đến việc phát hành trái phiếu cho công ty con có liên quan Công ty Tân Hoàng Minh.
Cụ thể, Công ty CP Chứng khoán Everest bị phạt 400 triệu đồng vì không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được cho công ty con có liên quan đến Công ty Tân Hoàng Minh. Công ty Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty CP Cung điện Mùa Đông (Cung Điện Mùa Đông) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ với mã trái phiếu WTPCH2125003.
Cũng với vi phạm tương tự, Công ty CP Chứng khoán An Bình bị phạt tổng cộng 310 triệu đồng. Công ty này là tổ chức tư vấn cho Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil (SOLEIL) thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ giá trị 800 tỉ đồng.
Theo Báo điện tử Chính phủ, từ tháng 10/2021 đến nay, UBCKNN đã phối hợp triển khai 30 đoàn thanh tra, kiểm tra hoạt động phát hành, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đối với các tổ chức cung cấp dịch vụ tư vấn và tổ chức phát hành. UBCKNN chuyển tài liệu kiểm tra 5 Công ty chứng khoán (CTCK) cho cơ quan Cảnh sát điều tra - Bộ Công an.
Lâm Tới (T/h)
Tin khác
Hơn 140 cơ sở sản xuất kinh doanh nông sản và vật tư nông nghiệp bị xử phạt
TP.HCM: Phố cá lóc nướng Tân Kỳ nhộn nhịp ngày vía Thần Tài
Giá vàng và ngoại tệ ngày 31/1: Vàng nhích tăng ngày vía Thần Tài, USD tăng nhẹ
Dự báo thời tiết ngày 31/1: Bắc Bộ ngày nắng, rét về đêm và sáng sớm
Bắt tạm giam 3 cán bộ hải quan nhận hơn 2 tỉ đồng để thông quan hơn 5.000 lượt xe quá tải
Tự ý đóng cửa và bán hàng nhỏ giọt, nhiều cơ sở kinh doanh xăng dầu bị xử phạt
Chủ tịch Quốc hội Vương Đình Huệ dự lễ phát động thi đua và Tết trồng cây tại Tuyên Quang
(THPL)- Sáng nay 30/1, tại thôn Trường Sơn, xã Chân Sơn, huyện Yên Sơn, tỉnh Tuyên Quang, Chủ tịch Quốc hội Vương Đình Huệ dự lễ phát...30/01/2023 20:59:03Đồng Nai khởi công cầu nghìn tỷ sau 3 lần lỗi hẹn
(THPL)- 3 năm với 3 lần ấn định thời điểm khởi công, ngày mai 31/1, cầu Thống Nhất bắc qua sông Cái, một nhánh của sông Đồng Nai thuộc dự...30/01/2023 20:54:21Charm vàng, trang sức vàng 24K lên ngôi dịp Thần Tài
(THPL) - Không phải vàng ép vỉ, charm vàng, trang sức vàng 24K mới là sản phẩm lên ngôi và được giới trẻ săn tìm trong dịp Thần Tài.30/01/2023 20:21:20Những điểm mới hấp dẫn du khách tại Lễ hội Xuân Yên Tử năm 2023
(THPL)- Sau hai năm do đại dịch COVID-19 các hoạt động phần hội không tổ chức được, Hội Xuân Yên Tử 2023 năm nay sẽ được mở trở lại...30/01/2023 20:27:00
ĐỌC NHIỀU NHẤT
Quảng bá thương hiệu Việt
-
Tập đoàn TH ra mắt sản phẩm Sữa Uống Lên Men TH true YOGURT PROBIOTICS 18 tỷ lợi khuẩn
(THPL) - Tiếp nối sứ mệnh “Vì sức khỏe cộng đồng”, mới đây, Tập đoàn TH chính thức cho ra mắt sản phẩm mới - Sữa Uống Lên Men TH true YOGURT PROBIOTICS với hàm lượng lợi khuẩn vượt trội. - Hòa Phát lần đầu xuất khẩu thép dài sang Châu Âu
- Ra mắt Thẻ ghi nợ Quốc tế VPBank Shopee – quà tặng cho các tín đồ mua sắm
- Hưng Yên xây dựng thương hiệu cho sản phẩm OCOP của tỉnh
Tôn vinh thương hiệu toàn cầu
-
LienVietPostBank sớm hoàn thành Basel III và IFRS 9, gia tăng năng lực quản trị rủi ro
(THPL) - Ngày 22/12/2022, Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank) công bố hoàn thành Chuẩn mực quản trị rủi ro Basel III và Chuẩn mực kế toán quốc tế IFRS 9, trở thành một trong số ít các Tổ chức tín dụng tại Việt Nam áp dụng đồng thời hai chuẩn mực quản trị rủi ro và báo cáo tài chính khắt khe trong lĩnh vực ngân hàng trên toàn thế giới. - ABBANK và Dai-ichi Việt Nam ký kết hợp tác chiến lược
- Dai-ichi Life Việt Nam được vinh danh trong Top 4 Nơi làm việc tốt nhất Việt Nam...
- VINFUTURE 2022 vinh danh 4 công trình khoa học "Hồi sinh và tái thiết" thế giới
- chơi chứng khoán là gì
- Nên đầu tư chứng khoán dài hạn hay lướt sóng trong giai đoạn này?
- Tủ hồ sơ 3 cửa