Hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ngày 19/10/2017, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Cấp nước Gia Lai số tiền 7,5 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định từ trên 01 tháng đến 12 tháng.

Ngày 18/10/2017, Thanh tra UBCKNN đã xử phạt Công ty cổ phần Bamboo Capital số tiền 50 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về: Giải trình biến động kết quả sản xuất kinh doanh năm 2015; Công văn giải trình biến động kết quả hoạt động kinh doanh Quý II/2016 so với Quý II/2015; Công văn giải trình biến động kết quả hoạt động kinh doanh bán niên 2016 so với bán niên 2015; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/2017/NQ-HĐQT ngày 5/1/2017 về thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với bà Trần Thu Hiền (là người liên quan với ông Trần Quang Huy - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn FLC, mã chứng khoán FLC) số tiền 42,5 triệu đồng vì không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch.

Bà Trần Thu Hiền mua 2.632.940 cổ phiếu FLC và bán 2.632.940 cổ phiếu FLC từ ngày 13/10/2016 đến ngày 29/12/2016 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Trước đó, ngày 13/10/2017, UBCKNN đã xử phạt Công ty Cổ phần chứng khoán Phú Hưng số tiền 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. 

Công ty Cổ phần chứng khoán Phú Hưng đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng, cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi không đảm bảo tỷ lệ ký quỹ duy trì, dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của Công ty theo quy định về giao dịch ký quỹ.

Hạ Lan (t/h)

Hạ Lan (t/h)