Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương bị xử phạt 160 triệu đồng

Theo tạp chí Diễn Đàn Đầu Tư, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 63/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương, địa chỉ: tầng 3, số 2B-2C Hồ Xuân Hương, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:

- Phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật.

Theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, công ty đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1.771.428 cổ phần tương đương 14,17% vốn điều lệ của Công ty từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.

- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại Khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty chậm báo cáo UBCKNN một số tài liệu sau: Báo cáo hoạt động tháng 2, 8, 9/2017; Báo cáo tài chính Quý II-III/2017; Báo cáo tài chính bán niên soát xét 06 tháng đầu năm 2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 28/02/2017, 30/06/2017, 31/08/2017, 30/09/2017.

Phương Nhi (t/h)