Xử phạt hơn 30 tỷ đồng vi phạm chứng khoán

Theo báo Hà Nội mới, trong năm 2017, UBCKNN đã ban hành 349 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Số trường hợp bị xử lý vi phạm đã tăng gấp 2,6 lần so với năm 2016; tổng số tiền thu về là 30,4 tỷ đồng, gấp 2,4 lần so với cùng kỳ năm 2016.

Bên cạnh đó, UBCKNN lần đầu tiên từ chối chấp thuận báo cáo tài chính năm 2016 đã được kiểm toán của 15 doanh nghiệp đại chúng. Tuy nhiên, việc kiểm tra, làm rõ các hành vi vi phạm về thao túng, nội gián vẫn còn hạn chế, gặp nhiều khó khăn do UBCKNN không có thẩm quyền yêu cầu các cơ quan, đối tượng, cá nhân cung cấp thông tin (về dòng tiền, thông tin liên quan đến đối tượng nghi vấn), triệu tập đối tượng liên quan đến làm việc. 

Bước sang năm 2018, UBCKNN sẽ tiếp tục nâng cao hiệu quả quản lý, giám sát thị trường chứng khoán và xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm; trong đó sẽ triển khai kế hoạch thanh tra, kiểm tra định kỳ và thanh kiểm tra khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán. 

Ngoài ra, việc phối hợp giữa các đơn vị của UBCKNN, hai sở giao dịch chứng khoán, cơ quan chức năng trong giám sát, phát hiện và xử lý nghiêm các vi phạm về thao túng, nội gián, các hành vi gian lận, vi phạm về nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức, cá nhân tham gia thị trường sẽ được tăng cường. Cùng với đó, UBCKNN sẽ tăng cường phối hợp với các cơ quan tố tụng trong việc đấu tranh phòng ngừa tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Theo báo An ninh thủ đô, ông Nguyễn Duy Hưng, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Sài Gòn cho rằng thị trường chứng khoán sinh ra với mục đích chính là huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế. Vì vậy, để nhà đầu tư có niềm tin thì quan trọng nhất là thị trường phải minh bạch, tạo sự bình đẳng, niềm tin cho tất cả các thành phần kinh tế.

“Việc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước năm vừa rồi thực hiện hàng loạt các biện pháp giúp thị trường minh bạch hơn như lần đầu tiên rút giấy phép hành nghề của Tổng giám đốc một công ty kiểm toán, hay lần đầu tiên phạt một nhà đầu tư có hành vi trục lợi... đã tạo thêm niềm tin cho nhà đầu tư” – ông Nguyễn Duy Hưng nói.

Theo ông Nguyễn Duy Hưng, trong thời gian tới, tất cả các thành phần trên thị trường chứng khoán Việt Nam cần phấn đấu để nâng hạng thị trường, giúp uy tín thị trường tăng lên: “Chúng ta phải làm sao để giữ niềm tin của nhà đầu tư, để thị trường chứng khoán thực sự là kênh huy động vốn, không phải là nơi để các nhà đầu tư đến kiếm tiền xong rồi đi”.

Minh Anh (t/h)