Vi phạm quy định giao dịch ký quỹ, Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta (địa chỉ: tầng 4-5 Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP.HCM) bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Trước đó, vào tháng 12/2018, Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta cũng từng bị phạt 125 triệu đồng do tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch kỹ quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Đồng thời, công ty này còn bị phạt 85 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/1/2018, 30/6/2018 và 30/9/2018.

Về tình hình kinh doanh gần đây, Chứng khoán Beta báo lỗ gần 7 tỷ trong quý 3/2019, trong khi cũng kỳ có lãi gần 9 tỷ đồng. Lũy kế 9 tháng năm 2019, công ty lỗ gần 11,4 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ lãi hơn 15 tỷ đồng.

Cùng ngày, Tổng công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng (mã DIG-HOSE) bị phạt 60 triệu đồng do công ty này công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể: Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Xây dựng công bố thông tin không đúng thời hạn về việc phát hành cổ phiếu để trả cổ tức năm 2018.

Bên cạnh đó, UBCKNN còn ban hành quyết định xử phạt 45 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Thu Hương - người liên quan của ông Nguyễn Hùng Cường - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Tập đoàn Thành Nam (mã Ck: TNI) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Vũ Thị Thu Hương, đã mua 227.440 cổ phiếu TNI vào ngày 27/8/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Thanh Thanh