Nhiều nhà đầu tư, doanh nghiệp bị xử phạt vi phạm về chứng khoán

Cụ thể, Công ty Cổ phần Tư vấn Đầu tư và Xây dựng Bưu điện (số 82, phố Chùa Láng, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, Hà Nội) vừa bị phạt 50 triệu đồng do đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Tư vấn Đầu tư và Xây dựng Bưu điện báo cáo SSC không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2015; Báo cáo tài chính năm 2015 đã kiểm toán; tài liệu họp và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; Báo cáo thường niên năm 2015).

Công ty Cổ phần FTG Việt Nam và tổ chức có liên quan (Công ty Cổ phần chứng khoán IB) là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cơ điện miền Trung (mã CJC-HNX) bị phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Ngày 22/5/2017, Công ty đã thực hiện giao dịch bán 95.000 cổ phiếu CJC, dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu CJC của Công ty và tổ chức có liên quan giảm từ 280.100 cổ phiếu xuống 185.100 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 14,01% xuống 9,26%. Tuy nhiên, đến ngày 9/6/2017, HNX mới nhận được giải trình và báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn của công ty.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã phạt tiền 22.500.000 đồng đối với ông Lê Xuân Hải, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay, mã chứng khoán NVT vì đã có hành vi giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán (Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, ông Lê Xuân Hải được giao dịch bán 3.000.000 cổ phiếu NVT từ ngày 02/6/2017 đến ngày 01/7/2017. Tuy nhiên, ông Hải đã bán 2.599.900 cổ phiếu NVT vào ngày 29/5/2017 trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh). 

Minh Khuê

MINH KHUÊ