Hai cá nhân bị phạt 110 triệu đồng do mua bán 'chui' cổ phiếu

Từ ngày 13/8/2018 đến ngày 11/10/2018, bà Từ Tuyết Anh – người có liên quan của ông Đặng Thành Duy là Phó tổng giám đốc CTCP Ánh Dương Việt Nam (mã chứng khoán: VNS) mua 524.000 cổ phiếu VNS và bán 3.510 cổ phiếu VNS, nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP HCM về việc dự kiến giao dịch.

Ông Nguyễn Quang Hưng-thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán: NAV) đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch bán 324.380 cổ phiếu NAV vào ngày 13/3/2019.

Hai cá nhân này mỗi người phải chịu mức phạt hành chính là 55 triệu đồng.

Ngoài hai cá nhân trên, mới đây, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt ông Nguyễn Phúc Anh 15 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 13/8/2018, ông Nguyễn Phúc Anh đã mua 35.000 cổ phiếu của CTCP Đầu tư PV2 (mã chứng khoán: PV2) dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch tăng từ 3.659.900 cổ phiếu lên 3.694.900 cổ phiếu (tăng tỷ lệ sở hữu từ 9,93% lên 10,02%). Đến ngày 14/9/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ đông lớn của ông Nguyễn Phúc Anh.