Công ty Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 145 triệu đồng

Theo đó, ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 769/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 5, số 14-16-18 Chu Mạnh Trinh, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Theo quyết định, phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 22 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 31/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Công ty bị xử phạt vì đã không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty cũng bị phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).

Như vậy, tổng số tiền Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt là 145 triệu đồng.

Mai Anh