Công ty CP chứng khoán Funan bị phạt 85 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), vừa ban hành Quyết định số 322/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Funan.

Cụ thể, phạt tiền 85 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Funan vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu trữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Công ty không lưu trữ đầy đủ các tài liệu thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư và tư vấn tài chính cho khách hàng).

Trước đó, ngày 10/12/2018, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 317/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với một tổ chức khác là Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Dự án Hạ tầng Thái Bình Dương (HoSE: PPI)

Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính quý 4 năm 2016, Báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2016.

Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 318/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng HUD3 (HoSE: HU3).

Theo đó, phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, cụ thể, công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP. HCM không đúng thời hạn về Báo cáo thường niên năm 2016, Tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017, Quyết định số 77774/QĐ-CT-KTT2 ngày 20/12/2016 về việc xử lý vi phạm về thuế của Cục thuế Hà Nội.

Anh Tuấn