Cho khách hàng không đủ tiền mua chứng khoán, TVB bị phạt 150 triệu đồng

Cụ thể, ngày 26/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 791/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt (Công ty), địa chỉ: Tầng 2 số 142 Đội Cấn, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội.

Theo quyết định, phạt tiền 150.000.000 đồng (Một trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định).

Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (TVB) có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Thái Bình Dương được thành lập vào năm 2006. Công ty hoạt động trong lĩnh vực môi giới, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư, và các dịch vụ chứng khoán liên quan. TVB trở thành công ty đại chúng từ năm 2015. TVB được niêm yết và giao dịch trên Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) từ tháng 06/2018.

Vừa qua, tại báo cáo tài chính quý 3/2022, TVB cho biết doanh thu hoạt động giảm đến 70% so với cùng kỳ xuống còn 18,8 tỷ đồng do hầu hết các mảng hoạt động đều kém hiệu quả. TVB cũng lỗ ròng 6,2 tỷ đồng quý 3 trong khi cùng kỳ vẫn lãi 38,7 tỷ đồng. Lũy kế 9 tháng đầu năm, TVB ghi nhận doanh thu đạt 127,4 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 34,2 tỷ đồng, lần lượt giảm 58% và 83% so với cùng kỳ.

Thời điểm 30/9, quy mô danh mục tự doanh của TVB đã giảm mạnh hơn 400 tỷ đồng so với cuối quý trước, xuống còn hơn 200 tỷ đồng. Hiện các khoản cho vay và phải thu của TVB đã tăng đáng kể từ gần 264 tỷ đồng cuối quý trước lên 552 tỷ đồng tại thời điểm 30/9. Trong đó, cho vay ký quỹ (margin) chiếm phần lớn với giá trị gần 527 tỷ đồng, tăng 300 tỷ trong quý 3 vừa qua.

Trước đó, hồi đầu năm, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) cũng xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt tổng số tiền 310 triệu đồng. Trong đó, 250 triệu đồng phạt do công ty này cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được SSC chấp thuận. Khoản phạt còn lại do công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, công ty này bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong hai tháng.

Tú Linh (t/h)