Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) bị phạt 250 triệu đồng

Anh Tuấn | Thứ hai , 16/04/2018, 15:14 GMT+7 |

(THPL) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS).

Mới cập nhật

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 13/4/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS - HNX).

shs-lai-margin-uu-dai-opt-1489716729703
Cho khách mua khi không đủ tiền, SHS bị phạt 250 triệu. (Ảnh: Internet)

Theo đó, SHS bị phạt tiền 125 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Ngoài ra, SHS còn bị phạt 125 triệu đồng do đã vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. (Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng). Tổng cộng mức phạt tiền đối với SHS là 250 triệu đồng.

Trước đó, ngày 10/04/2018, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Mạnh Hùng (địa chỉ: K7/15 Quang Trung, Hải Châu I, Hải Châu, Đà Nẵng).

Theo đó, ông Hùng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. 

Bên cạnh đó, Chánh Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lô Đình Doãn (địa chỉ:xã Dương Sơn, huyện Na Rì, tỉnh Bắc Kạn) 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. 





...